ವ್ಯವಹರಿಸುವ ಕೇಂದ್ರಗಳ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳ ಮೇಲೆ ನಿಯಂತ್ರಣ ಮತ್ತು ನಿಯಂತ್ರಣದ ವಿಷಯವು ವ್ಯಾಪಾರಿಗಳಿಗೆ ಬಹಳ ಮುಖ್ಯವಾಗಿದೆ, ಏಕೆಂದರೆ ಸುರಕ್ಷಿತ ಹೂಡಿಕೆಯನ್ನು ಖಾತ್ರಿಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳುವುದು ಇದಕ್ಕೆ ಧನ್ಯವಾದಗಳು. ಇಂದು, ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ಕಂಪನಿಗಳು ತಮ್ಮ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಕರೆನ್ಸಿಗಳನ್ನು ಮಾತ್ರವಲ್ಲದೆ ಇತರ ಸ್ವತ್ತುಗಳೊಂದಿಗೆ ವಹಿವಾಟುಗಳನ್ನು ನಡೆಸಲು ಅವಕಾಶವನ್ನು ನೀಡುತ್ತವೆ - ಷೇರುಗಳು, ಇತ್ಯಾದಿ. ಆದ್ದರಿಂದ, ಅಂತಹ ಕಂಪನಿಗಳ ನಿಯಂತ್ರಕರ ಪಟ್ಟಿಯಲ್ಲಿ ನಾವು ಸೇರಿದಂತೆ ಹಲವಾರು ಸಂಕ್ಷೇಪಣಗಳನ್ನು ಕಾಣಬಹುದು SEC, US ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ನಿಯಂತ್ರಣ ಇಲಾಖೆ.
ಎಸ್‌ಇಸಿಯಿಂದ ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ನಲ್ಲಿ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಮತ್ತು ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್‌ಚೇಂಜ್‌ಗಳ ಮೇಲೆ ನಿಯಂತ್ರಣ
- ಪೂರ್ಣ ಶೀರ್ಷಿಕೆ: ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್
- ಇಂಗ್ಲಿಷ್‌ನಲ್ಲಿ ಶೀರ್ಷಿಕೆ: ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಂಡ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್
- ಸಂಕ್ಷೇಪಣ: SEC
- ಅಧೀನ ದೇಶಗಳು: ಯುಎಸ್ಎ
- ಹಣಕಾಸು:ರಾಜ್ಯ ಬಜೆಟ್ ವೆಚ್ಚದಲ್ಲಿ
- ಟ್ರೇಡರ್ ಕಾನ್ಫಿಡೆನ್ಸ್ ಪದವಿ: ಹೆಚ್ಚು
- ಅಧಿಕೃತ ಸೈಟ್: www.sec.gov
SEC ಯ ರಚನೆ ಮತ್ತು ಚಟುವಟಿಕೆಗಳು
SEC US ಫೆಡರಲ್ ಸರ್ಕಾರದ ಸಂಸ್ಥೆಯಾಗಿದೆ. ಅಮೇರಿಕನ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ, ವಿನಿಮಯ ವಿಭಾಗ ಮತ್ತು ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ಸಂಸ್ಥೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಶಾಸಕಾಂಗ ಚೌಕಟ್ಟಿನ ಅನುಸರಣೆಯನ್ನು ಖಚಿತಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ಅವಳು ಜವಾಬ್ದಾರಳು. ಏಜೆನ್ಸಿಯ ಅಧಿಕಾರಗಳು ಭೌತಿಕ ಕಚೇರಿ ಮತ್ತು ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಭೌಗೋಳಿಕ ಸ್ಥಳವನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ ಕಂಪನಿಗಳಿಗೆ ಮಾತ್ರವಲ್ಲದೆ ಇಂಟರ್ನೆಟ್‌ನಲ್ಲಿ ವ್ಯಾಪಾರ ನಡೆಸುವ ಬ್ರೋಕರ್‌ಗಳಿಗೂ ವಿಸ್ತರಿಸುತ್ತವೆ.
ಹಲವಾರು ನಿಯಮಗಳ ಅಳವಡಿಕೆ ಮತ್ತು ಹಲವಾರು ಸಣ್ಣ ನಿಯಂತ್ರಕರ ಅಧಿಕಾರಗಳನ್ನು ಒಂದು ಸಾಮಾನ್ಯವಾದ ಏಕೀಕರಣದ ಪರಿಣಾಮವಾಗಿ 1934 ರಲ್ಲಿ ಸಂಸ್ಥೆಯನ್ನು ಸ್ಥಾಪಿಸಲಾಯಿತು - SEC. ಸಚಿವಾಲಯದ ಕೆಲಸದ ಆಧಾರವು ಅದೇ ವರ್ಷದ "ವ್ಯಾಪಾರ ಕಾನೂನು" ಆಗಿದೆ. ಏಜೆನ್ಸಿಯ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳು US ಸರ್ಕಾರದ ಅಧಿಕಾರ ವ್ಯಾಪ್ತಿಗೆ ಮಾತ್ರ ಒಳಪಟ್ಟಿರುತ್ತವೆ. ಸಂಸ್ಥೆಯ ಮುಖ್ಯ ಕಛೇರಿ ವಾಷಿಂಗ್ಟನ್, DC ಯಲ್ಲಿದೆ. 2010 ರ ಹೊತ್ತಿಗೆ, ಈ ನಿಯಂತ್ರಕ ಸಂಸ್ಥೆಯ ಗೋಡೆಗಳಲ್ಲಿ 3.7 ಸಾವಿರಕ್ಕೂ ಹೆಚ್ಚು ಜನರು ಕೆಲಸ ಮಾಡಿದರು.
SEC ನಿಯಂತ್ರಣ ನೀತಿಗಳುಸಂಸ್ಥೆಯು ಸಾಕಷ್ಟು ಪರಿಣಾಮಕಾರಿಯಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಪ್ರತಿ ಇಲಾಖೆಗೆ ಸೂಕ್ತವಾದ ಅಧಿಕಾರಗಳ ಕಟ್ಟುನಿಟ್ಟಾದ ವಿತರಣೆಯ ಪರಿಣಾಮವಾಗಿ ಇದನ್ನು ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ:
- ಕಾರ್ಪೊರೇಟ್ ಹಣಕಾಸು;
- ಮುಕ್ತ ವ್ಯಾಪಾರ, ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳು;
- ಹೂಡಿಕೆ ನಿರ್ವಹಣೆ;
- ಕಾನೂನಿನ ಅನ್ವಯ;
- ಅಪಾಯ, ಹೂಡಿಕೆ ತಂತ್ರಗಳು, ನಾವೀನ್ಯತೆ.
ನಿಮ್ಮ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳ ಹೆಚ್ಚಿನ ದಕ್ಷತೆಯನ್ನು ಸಾಧಿಸಲು SECಇತರ ನಿಯಂತ್ರಕ ಸಂಸ್ಥೆಗಳೊಂದಿಗೆ ನಿಕಟವಾಗಿ ಸಹಕರಿಸುತ್ತದೆ. ಅವುಗಳಲ್ಲಿ ನಾವು ಹೈಲೈಟ್ ಮಾಡಬಹುದು FTC, MSRB, NSMIA ಮತ್ತು ಇತರರು. ಪ್ರತಿ ಸಂಸ್ಥೆಯ ಜವಾಬ್ದಾರಿಗಳ ಸಂಪೂರ್ಣ ವಿತರಣೆಗೆ ಧನ್ಯವಾದಗಳು, ಸ್ಟಾಕ್ ದಲ್ಲಾಳಿಗಳು ಮತ್ತು ವ್ಯವಹಾರ ಕೇಂದ್ರಗಳ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ನಿಯಂತ್ರಿಸುವಲ್ಲಿ ಸಮಗ್ರ ವಿಧಾನವನ್ನು ಒದಗಿಸಲಾಗಿದೆ.
ಆದ್ದರಿಂದ, ಇದನ್ನು ಗಮನಿಸಬಹುದು SEC US ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳಲ್ಲಿ ಕಂಪನಿಗಳು ನಡೆಸುವ ವಿನಿಮಯ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳ ಮುಖ್ಯ ನಿಯಂತ್ರಕಗಳಲ್ಲಿ ಒಂದಾಗಿದೆ. ಈ ಸಂಸ್ಥೆಯ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಿಗೆ ಧನ್ಯವಾದಗಳು, ಖಾಸಗಿ ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ಬಂಡವಾಳದ ಸುರಕ್ಷತೆಯನ್ನು ಮಾತ್ರ ಖಾತ್ರಿಪಡಿಸಲಾಗಿದೆ, ಆದರೆ ಹಣಕಾಸಿನ ಕ್ಷೇತ್ರದ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ ದೇಶದ ಶಾಸಕಾಂಗ ಚೌಕಟ್ಟನ್ನು ಸುಧಾರಿಸಲಾಗಿದೆ. ವ್ಯಾಪಾರಿಗಳ ವಿಶ್ವಾಸಈ ನಿಯಂತ್ರಕಕ್ಕೆ ವಿಶೇಷವಾಗಿ ಹೆಚ್ಚಿನದಾಗಿದೆ, ಆದಾಗ್ಯೂ, ನಿಮ್ಮ ಸೇವಾ ಒಪ್ಪಂದವನ್ನು ತೀರ್ಮಾನಿಸಿದ ಕಂಪನಿಯ ಹೆಸರನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸುವುದು ಮುಖ್ಯ ಎಂದು ಪತ್ರಿಕೆಯ ವೆಬ್‌ಸೈಟ್ ನೆನಪಿಸುತ್ತದೆ. SEC ಗೆ ಅರ್ಜಿ ಸಲ್ಲಿಸಲು, ಕಂಪನಿಯು ಸಚಿವಾಲಯದಿಂದ ನಿಯಂತ್ರಿಸಲ್ಪಡುವ ಸಂಸ್ಥೆಗಳ ಪಟ್ಟಿಯಲ್ಲಿರಬೇಕು.
ಇತರ ವಿನಿಮಯ ನಿಯಂತ್ರಕರು
ಫೋರ್ಟ್ರೇಡರ್
ಸೂಟ್ 11, ಎರಡನೇ ಮಹಡಿ, ಸೌಂಡ್ & ವಿಷನ್ ಹೌಸ್, ಫ್ರಾನ್ಸಿಸ್ ರಾಚೆಲ್ Str.ವಿಕ್ಟೋರಿಯಾ ವಿಕ್ಟೋರಿಯಾ, ಮಾಹೆ, ಸೀಶೆಲ್ಸ್
+7 10 248 2640568
ಸೈಪ್ರಸ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ ( CySec) ರಿಪಬ್ಲಿಕ್ ಆಫ್ ಸೈಪ್ರಸ್‌ನಲ್ಲಿ ಹೂಡಿಕೆ ಮತ್ತು ವಿದೇಶಿ ವಿನಿಮಯ ಸಂಸ್ಥೆಗಳ ರಾಜ್ಯ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣಾ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವಾಗಿದೆ. ರಾಜ್ಯವು ಯುರೋಪಿಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟದ ಪೂರ್ಣ ಸದಸ್ಯ ಎಂದು ವಾಸ್ತವವಾಗಿ ನೀಡಲಾಗಿದೆ, CySec ಹಣಕಾಸು ಮತ್ತು ವಿದೇಶಿ ವಿನಿಮಯ ವಹಿವಾಟುಗಳಲ್ಲಿ ತೊಡಗಿರುವ ಸಂಸ್ಥೆಗಳ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಗಾಗಿ ಯುರೋಪಿಯನ್ ಮಾನದಂಡಗಳ ಪ್ರಕಾರ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತದೆ.
CySec ಅನ್ನು ಯಾವಾಗ ರಚಿಸಲಾಯಿತು?
CySec ನ ಇತಿಹಾಸವು ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ನಲ್ಲಿ ದಲ್ಲಾಳಿಗಳ ನಿಯಂತ್ರಣದ ಕ್ಷೇತ್ರದಲ್ಲಿ ಹತ್ತು ವರ್ಷಗಳಿಗಿಂತ ಹೆಚ್ಚಿನ ಚಟುವಟಿಕೆಯಾಗಿದೆ. ದೇಹವನ್ನು 2001 ರಲ್ಲಿ ರಚಿಸಲಾಯಿತು. ಆರಂಭದಲ್ಲಿ, ದೇಹವು ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಘಟಕಗಳ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ತಾತ್ವಿಕವಾಗಿ ನಿಯಂತ್ರಿಸಬೇಕಾಗಿತ್ತು, ಆದರೆ ಕ್ರಮೇಣ ಚಟುವಟಿಕೆಯ ವ್ಯಾಪ್ತಿಯು ಪರವಾನಗಿ ದಾಖಲೆಗಳ ವಿತರಣೆ ಮತ್ತು ದಲ್ಲಾಳಿಗಳ ಮೇಲೆ ಹೆಚ್ಚಿನ ನಿಯಂತ್ರಣಕ್ಕೆ ಸಂಕುಚಿತವಾಯಿತು.
2004 ರಲ್ಲಿ, ಅಂಗದ ಇತಿಹಾಸದಲ್ಲಿ ಒಂದು ಮಹತ್ವದ ಘಟನೆ ಸಂಭವಿಸಿದೆ. ಯುರೋಪಿಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟಕ್ಕೆ ಗಣರಾಜ್ಯದ ಪ್ರವೇಶದ ಪರಿಣಾಮವಾಗಿ, ಆಯೋಗವು ಇಡೀ ಸಮುದಾಯದ ಮೇಲೆ ತನ್ನ ಪ್ರಭಾವವನ್ನು ವಿಸ್ತರಿಸಿತು. ಹಿಂದಿನ ಮೂರು ವರ್ಷಗಳಲ್ಲಿ, ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ಪ್ರತ್ಯೇಕವಾಗಿ ದೇಶೀಯ ನ್ಯಾಯವ್ಯಾಪ್ತಿಯನ್ನು ಹೊಂದಿತ್ತು.
ಚಟುವಟಿಕೆಯ ವ್ಯಾಪ್ತಿ CySec
ಮೇಲೆ ಸೂಚಿಸಿದಂತೆ, ಆಯೋಗದ ಚಟುವಟಿಕೆಯ ಮುಖ್ಯ ವಲಯವೆಂದರೆ ದಲ್ಲಾಳಿಗಳಿಗೆ ಪರವಾನಗಿಗಳನ್ನು ನೀಡುವುದು ಮತ್ತು ಅವರ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳ ಮೇಲೆ ನಿಯಂತ್ರಣ. ಹೆಚ್ಚುವರಿ ಪ್ರದೇಶಗಳು ಈ ಕೆಳಗಿನವುಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿವೆ:
- ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ನಲ್ಲಿ ಸೆಕ್ಯುರಿಟಿಗಳ ಪ್ರವೇಶ, ಅವುಗಳ ವಿಶ್ಲೇಷಣೆ ಮತ್ತು ಮೌಲ್ಯಮಾಪನದ ಮೇಲೆ ನಿಯಂತ್ರಣ.
- ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಮತ್ತು ದಲ್ಲಾಳಿಗಳ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಲ್ಲಿನ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ನಿಯಂತ್ರಿಸುವ ನಿಯಮಗಳ ಅನುಸರಣೆಯ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ.
- ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ನಲ್ಲಿನ ದೈನಂದಿನ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳ ಫಲಿತಾಂಶಗಳ ವಿಶ್ಲೇಷಣೆ.
- ಹೂಡಿಕೆ ಕಂಪನಿಗಳ ಉನ್ನತ ವ್ಯವಸ್ಥಾಪಕರ ಪ್ರಮಾಣೀಕರಣ.
- ಕಾನೂನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸುವವರಿಗೆ ದಂಡದ ಅರ್ಜಿ.
ಎಂಬುದು ಗಮನಿಸಬೇಕಾದ ಸಂಗತಿ CySecಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಭಾಗವಹಿಸುವವರ ಮೇಲೆ ಪ್ರಭಾವ ಬೀರುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ಅವರಿಗೆ ಶಿಸ್ತು ಮತ್ತು ಆಡಳಿತಾತ್ಮಕ ನಿರ್ಬಂಧಗಳನ್ನು ಅನ್ವಯಿಸಬಹುದು.
ಈ ಆಯೋಗವು ಲಾಭರಹಿತವಾಗಿದೆ, ಆದರೆ ರಾಜ್ಯದ ಬಲವಂತದ ಸಾಧನಗಳನ್ನು ಬಳಸಬಹುದಾದ ರಾಜ್ಯ ರಚನೆಯಾಗಿದೆ ಎಂಬ ಅಂಶದಿಂದ ಇದನ್ನು ವಿವರಿಸಲಾಗಿದೆ.
ಆಯೋಗವು ಯಾವ ಘಟಕಗಳನ್ನು ನಿಯಂತ್ರಿಸುತ್ತದೆ?
- - ಸೈಪ್ರಸ್ನ ಹೂಡಿಕೆ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು.
- - ದೇಶದಲ್ಲಿ ಯುರೋಪಿಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟದಿಂದ ರಾಷ್ಟ್ರೀಯ ಹೂಡಿಕೆ ಸಂಸ್ಥೆಗಳ ಶಾಖೆಗಳು ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆ ಸಂಸ್ಥೆಗಳ ಪ್ರತಿನಿಧಿ ಕಚೇರಿಗಳು.
- - ವಿದೇಶದಲ್ಲಿ ಸೈಪ್ರಿಯೋಟ್ ಕಂಪನಿಗಳ ಪ್ರತಿನಿಧಿ ಕಚೇರಿಗಳು.
- - EU ನಿಯತಾಂಕಗಳನ್ನು ಅನುಸರಿಸುವ ಮುಕ್ತ-ಮುಕ್ತ ಹೂಡಿಕೆ ನಿಧಿಗಳು.
- - ಮೇಲೆ ತಿಳಿಸಿದ ನಿಧಿಗಳ ವ್ಯವಸ್ಥಾಪಕರು.
- - ಹೂಡಿಕೆ ನಿಧಿಗಳ ಪ್ರತಿನಿಧಿಗಳು ಮತ್ತು ಅವರ ಶಾಖೆಗಳು, ರಾಷ್ಟ್ರೀಯವಾಗಿ ನೋಂದಾಯಿತ ಮತ್ತು ವಿದೇಶಿ (ಯುರೋಪಿಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟದಲ್ಲಿ).
- - ಟ್ರಸ್ಟ್ ಮತ್ತು ವಿಶ್ವಾಸಾರ್ಹ ನಿಧಿಗಳು.
- - ವೇರಿಯಬಲ್ ಬಂಡವಾಳದೊಂದಿಗೆ ಹೂಡಿಕೆ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು.
- - ಡೀಲಿಂಗ್ ಕಂಪನಿಗಳು.
ಈ ಹಣಕಾಸು ವಿನಿಮಯ ಘಟಕಗಳು ಕಾನೂನು ಮತ್ತು CySec ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳನ್ನು ಅನುಸರಿಸುವ ಅಗತ್ಯವಿದೆ.
ಆಯೋಗದ ರಚನೆ
ಆಯೋಗದ ಸದಸ್ಯತ್ವ ಮಂಡಳಿಯು ಐದು ಜನರನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿದೆ. ಆಯೋಗವು ಮೂವರು ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಾಹಕೇತರ ಸದಸ್ಯರನ್ನೂ ಹೊಂದಿದೆ.
ಆಯೋಗದ ಮಂಡಳಿಯ ಸದಸ್ಯರು ಶಾಶ್ವತ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ನಾಗರಿಕ ಸೇವಕರಾಗಿ ಕೆಲಸ ಮಾಡುತ್ತಾರೆ. ಐದು ವರ್ಷಗಳ ಅವಧಿಗೆ ಗಣರಾಜ್ಯದ ಹಣಕಾಸು ಸಚಿವರ ಪ್ರಸ್ತಾವನೆಯ ಮೇರೆಗೆ ಅವರನ್ನು ಸೈಪ್ರಸ್ ಮಂತ್ರಿಗಳ ಮಂಡಳಿಯು ನೇಮಿಸುತ್ತದೆ. ಆಯೋಗದ ಸದಸ್ಯರನ್ನು ಮರು ಆಯ್ಕೆ ಮಾಡಬಹುದು.
ಆಯೋಗವು ಸ್ವತಃ ಒಂಬತ್ತು ಇಲಾಖೆಗಳು ಮತ್ತು ವಿಭಾಗಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿದೆ, ಇವುಗಳನ್ನು ಕ್ರಿಯಾತ್ಮಕ ಉದ್ದೇಶದಿಂದ ವಿಂಗಡಿಸಲಾಗಿದೆ (ನಿಯಂತ್ರಣ ಇಲಾಖೆ, ಪರವಾನಗಿ ಇಲಾಖೆ, ಅಂತರರಾಷ್ಟ್ರೀಯ ಸಂಬಂಧಗಳ ಇಲಾಖೆ, ಇತ್ಯಾದಿ).
CySec ನಿಂದ ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ನಿರ್ವಹಣೆಯ ಗುರಿಗಳು ಮತ್ತು ದೃಷ್ಟಿ
ಸಂಸ್ಥೆಯ ಮುಖ್ಯ ಗುರಿ "ಹೂಡಿಕೆದಾರರನ್ನು ರಕ್ಷಿಸುವುದು ಮತ್ತು ನ್ಯಾಯಯುತ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಸ್ಥಿರ ಅಭಿವೃದ್ಧಿಯನ್ನು ಖಚಿತಪಡಿಸುವುದು." ಸೈಪ್ರಸ್ ಷೇರು ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯನ್ನು ಅತ್ಯಂತ ವಿಶ್ವಾಸಾರ್ಹ ಮತ್ತು ಆಕರ್ಷಕ ಹೂಡಿಕೆಯಾಗಿ ಪರಿವರ್ತಿಸುವುದು ಸಂಸ್ಥೆಯ ಗುರಿಯಾಗಿದೆ.
ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ರಕ್ಷಣೆ
ಬ್ರೋಕರ್‌ನಿಂದ ವಂಚನೆಗೊಳಗಾದ ಹೂಡಿಕೆದಾರರು CySec-ನಿಯಂತ್ರಿತ ಘಟಕದ ವಿರುದ್ಧ ಹಕ್ಕು ಸಲ್ಲಿಸಬಹುದು. ಈ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ, ಹಕ್ಕುಗಳನ್ನು ಎರಡು ವಿಧಗಳಾಗಿ ವಿಂಗಡಿಸಲಾಗಿದೆ:
- ಸೈಪ್ರಸ್ ಹೂಡಿಕೆ ನಿಧಿ, ಅದರ ಪ್ರತಿನಿಧಿ ಕಚೇರಿಗಳು ಮತ್ತು ಶಾಖೆಗಳ ವಿರುದ್ಧ.
- CySec ನಿಯಂತ್ರಿಸದ ದೇಹದ ವಿರುದ್ಧ.
ಮೊದಲ ಹಕ್ಕು ಪೂರ್ಣ ಪ್ರಮಾಣದ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಗಳಿಗೆ ಲಿವರ್ ಆಗಿದ್ದರೆ ಮತ್ತು ನಿರ್ಬಂಧಗಳನ್ನು ಅನ್ವಯಿಸಲು ಆಯೋಗದ ಮಧ್ಯಸ್ಥಿಕೆ, ನಂತರ ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ಹಕ್ಕುಗಳನ್ನು ರಕ್ಷಿಸುವಲ್ಲಿ CySec ಭಾಗವಹಿಸುವಿಕೆಯನ್ನು ಎರಡನೇ ಹಕ್ಕು ಒದಗಿಸುವುದಿಲ್ಲ.
CySec ನಿಂದ ನಿಯಂತ್ರಿಸಲ್ಪಡದ ನಿಧಿಯ ವ್ಯಾಪಾರದಲ್ಲಿ ಭಾಗವಹಿಸುವಾಗ, ಹೂಡಿಕೆದಾರರು CySec ನ ಅಧಿಕಾರಿಗಳ ಮೂಲಕ ಸಾಮಾನ್ಯ ನ್ಯಾಯವ್ಯಾಪ್ತಿಯ ನ್ಯಾಯಾಲಯಕ್ಕೆ ಉಲ್ಲೇಖಿಸಲು ಮಾತ್ರ ಅಂತಹ ಹಕ್ಕನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಬಹುದು. ಈ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ, ನಂತರದವರು ವಿಚಾರಣೆಯಲ್ಲಿ ಪಾಲ್ಗೊಳ್ಳುವುದಿಲ್ಲ, ಮತ್ತು ಸೈಪ್ರಸ್ನ ರಾಷ್ಟ್ರೀಯ ಶಾಸನಕ್ಕೆ ಅನುಗುಣವಾಗಿ ನಿರ್ಬಂಧಗಳನ್ನು ಅನ್ವಯಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ.
CySec ವರದಿ ಮಾಡುವಿಕೆ
ಪ್ರತಿ ವರ್ಷ ಆಯೋಗವು ಸೈಪ್ರಸ್ನ ಹಣಕಾಸು ಸಚಿವರಿಗೆ ತನ್ನ ಕೆಲಸದ ಬಗ್ಗೆ ವರದಿ ಮಾಡುತ್ತದೆ. ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ CySec ನ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳ ಫಲಿತಾಂಶಗಳನ್ನು ಪ್ರದರ್ಶಿಸುತ್ತದೆ, ಅವುಗಳೆಂದರೆ:
- ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಬದಲಾವಣೆಗಳು, ಪ್ರವೃತ್ತಿಗಳು.
- ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಮೇಲಿನ ಅಪರಾಧಗಳು, ತನಿಖೆಯ ಫಲಿತಾಂಶಗಳು ಮತ್ತು ನಿರ್ಬಂಧಗಳ ಅನ್ವಯ.
- ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ರಕ್ಷಣೆ.
CySec ಪರವಾನಗಿಗಳ ವಿತರಣೆ
CySec ನಿಂದ ಪರವಾನಗಿಯು ಬ್ರೋಕರ್ ವಿಶ್ವಾಸಾರ್ಹತೆ ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ರಕ್ಷಣೆಯ ಭರವಸೆಯಾಗಿದೆ.
ಡಾಕ್ಯುಮೆಂಟ್ ಅನ್ನು ಸ್ವೀಕರಿಸಲು, ಕಂಪನಿಯ ಪ್ರತಿನಿಧಿಯು ಸೈಪ್ರಸ್‌ನಲ್ಲಿ ವೈಯಕ್ತಿಕವಾಗಿ ಕಾಣಿಸಿಕೊಳ್ಳಬೇಕು ಮತ್ತು ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ಕಂಪನಿಯ ಅಭಿವೃದ್ಧಿ ಯೋಜನೆಯನ್ನು ಮತ್ತು ಹಿಂದಿನ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳ ವರದಿಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸಬೇಕು. ಪರವಾನಗಿ ಪಡೆಯಲು ಅಗತ್ಯವಾದ ಸ್ಥಿತಿಯು ಬ್ಯಾಂಕಿಗೆ ಗ್ಯಾರಂಟಿ ಠೇವಣಿಯಾಗಿದೆ.
ಹೆಚ್ಚುವರಿಯಾಗಿ, CySec ಸಾಕಷ್ಟು ಸಿಬ್ಬಂದಿಯ ಲಭ್ಯತೆಯನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ಕಂಪನಿಯ ಆದಾಯವನ್ನು ವಿಶ್ಲೇಷಿಸುತ್ತದೆ.
ಹೆಚ್ಚುವರಿಯಾಗಿ, ನಿಮಗೆ ಕಂಪನಿಯ ಚಾರ್ಟರ್ ಮತ್ತು ಮುಖ್ಯ ನೀತಿ ನಿರ್ದೇಶನಗಳಂತಹ ದಾಖಲೆಗಳು ಬೇಕಾಗುತ್ತವೆ.
CySec ನಿರ್ಬಂಧಗಳು
CySec ವ್ಯಾಪ್ತಿಗೆ ಒಳಪಡುವ ಮುಖ್ಯ ಅಪರಾಧಗಳು:
- ವಹಿವಾಟುಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಗೌಪ್ಯ ಮಾಹಿತಿ.
- ಚಟುವಟಿಕೆ ಕಾರ್ಯಕ್ರಮದೊಂದಿಗೆ ಅಸಂಗತತೆ.
- ವರದಿಯನ್ನು ಅನುಸರಿಸಲು ವಿಫಲವಾಗಿದೆ.
- ವಿಳಂಬ ಪಾವತಿಗಳು.
ಮೇಲಿನ ಪ್ರತಿಯೊಂದು ಅಪರಾಧಗಳಿಗೆ, 5,000 ಯುರೋಗಳ ದಂಡವನ್ನು ಒದಗಿಸಲಾಗಿದೆ. ಸಂಭವನೀಯ ಅಪರಾಧಗಳ ಒಟ್ಟು ಸಂಖ್ಯೆ ಆರು. ಸರಳ ಲೆಕ್ಕಾಚಾರಗಳನ್ನು ಬಳಸಿಕೊಂಡು, ಎಲ್ಲಾ ಮಾನದಂಡಗಳ ಒಂದು-ಬಾರಿ ಉಲ್ಲಂಘನೆಗಾಗಿ ನಾವು 36,000 ಕ್ಕಿಂತ ಹೆಚ್ಚು ಪಡೆಯುತ್ತೇವೆ. ದೊಡ್ಡ ಬ್ರೋಕರ್‌ಗೆ ಸಹ ಗಣನೀಯ ಮೊತ್ತ.
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ನ ಕಾನೂನುಗಳು ಮತ್ತು ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳಿಗೆ ನಿರಂತರ ಅಸಹಕಾರದ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ, ನಿಯಂತ್ರಿತ ಘಟಕವು CySec ನಿಂದ ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಲ್ಲಿ ತೊಡಗಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ಅದರ ಪರವಾನಗಿಯನ್ನು ಕಳೆದುಕೊಳ್ಳುವ ಅಪಾಯವಿದೆ. ಈ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ, ಮರು-ಪರವಾನಗಿಯು ಸಾಕಷ್ಟು ಸಮಸ್ಯಾತ್ಮಕವಾಗಬಹುದು.
ವಿಭಾಗ 1. ಇತಿಹಾಸSEC.
ವಿಭಾಗ 2. ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಆಯೋಗದ ರಚನೆ.
ವಿಭಾಗ 3. ಆಯೋಗದ ಪ್ರಭಾವದ ಗೋಳ ಭದ್ರತೆಗಳುಮತ್ತು ವಿನಿಮಯ ().
ವಿಭಾಗ 4. ಆಯೋಗದ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಯ ವಿಧಾನಗಳು ಭದ್ರತೆಗಳುಮತ್ತು ವಿನಿಮಯ.
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್(SEC)- ಈ US ಸರ್ಕಾರಿ ಸಂಸ್ಥೆಯು ಅಮೇರಿಕನ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮತ್ತು ನಿಯಂತ್ರಣಕ್ಕೆ ಜವಾಬ್ದಾರರಾಗಿರುವ ಮುಖ್ಯ ಸಂಸ್ಥೆಯಾಗಿದೆ. ಅಧ್ಯಕ್ಷ ರೂಸ್ವೆಲ್ಟ್ ನೇತೃತ್ವದಲ್ಲಿ 1934 ರಲ್ಲಿ ಆಯೋಗವನ್ನು ರಚಿಸಲಾಯಿತು. ಆಯೋಗವನ್ನು ರಚಿಸುವ ಉದ್ದೇಶವು ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ವಿಶ್ವಾಸವನ್ನು ಪುನಃಸ್ಥಾಪಿಸುವುದು ಶೇರು ಮಾರುಕಟ್ಟೆಮಹಾ ಕುಸಿತದಲ್ಲಿ. SEC ಯ ಮೊದಲ ಅಧ್ಯಕ್ಷರು ಭವಿಷ್ಯದ ತಂದೆ ಜೋಸೆಫ್ ಕೆನಡಿ. ಅಧ್ಯಕ್ಷಜಾನ್ ಕೆನಡಿ ದೇಶ.
1934 ರ ನೆಗೋಶಬಲ್ ಪೇಪರ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಆಕ್ಟ್ಗೆ ಅನುಗುಣವಾಗಿ ಆಯೋಗವನ್ನು ರಚಿಸಲಾಗಿದೆ. ಈ ಕಾಯಿದೆಗೆ ಹೆಚ್ಚುವರಿಯಾಗಿ, ಆಯೋಗದ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ಈ ಕೆಳಗಿನ ಅಗತ್ಯಗಳಿಂದ ನಿಯಂತ್ರಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ ಕಾನೂನುಗಳು:
ಕಾನೂನುಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್‌ನಲ್ಲಿ (ನೆಗೋಶಬಲ್ ಪೇಪರ್ ಆಕ್ಟ್ ಆಫ್ 1933),
ನೀವು ಯುಎಸ್ ಕಂಪನಿಗಳ ಷೇರುಗಳನ್ನು ಖರೀದಿಸಲು ಪರಿಗಣಿಸುತ್ತಿದ್ದರೆ, ಆ ಕಂಪನಿಯ ಬಗ್ಗೆ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ಗೆ ಸಲ್ಲಿಸಿದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಚೆನ್ನಾಗಿ ನೋಡಿ. ಅಂತಹ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಇಂಗ್ಲಿಷ್‌ನಲ್ಲಿ ಓದುವುದು ಉತ್ತಮ ಎಂಬುದನ್ನು ದಯವಿಟ್ಟು ನೆನಪಿಡಿ. ನೀವು ಇಂಗ್ಲಿಷ್ ಚೆನ್ನಾಗಿ ಮಾತನಾಡದಿದ್ದರೆ, ನೀವು ಯಾವಾಗಲೂ ಇಂಗ್ಲಿಷ್ ಭಾಷಾ ಸುಧಾರಣೆ ಕೋರ್ಸ್‌ಗಳನ್ನು ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳಬಹುದು. ಇಂಗ್ಲಿಷ್ ತೀವ್ರವಾದ ಕೋರ್ಸ್ ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳಲು ನಾವು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡುತ್ತೇವೆ. ನಿಮ್ಮ ಪರಿಸ್ಥಿತಿಯಲ್ಲಿ ವಿದೇಶಿ ಭಾಷೆಯನ್ನು ಕಲಿಯುವ ತೀವ್ರವಾದ ವಿಧಾನಗಳು ಹೆಚ್ಚು ಸೂಕ್ತವಾಗಿವೆ ಮತ್ತು ಹೆಚ್ಚುವರಿಯಾಗಿ, ಅವರು ಅಂತಹ ಅಮೂಲ್ಯ ಸಮಯವನ್ನು ಉಳಿಸಲು ಸಹಾಯ ಮಾಡುತ್ತಾರೆ.
(SEC, USA) ಆಗಿದೆ
ಮೂಲಗಳು
ವಿಕಿಪೀಡಿಯಾ - ದಿ ಫ್ರೀ ಎನ್ಸೈಕ್ಲೋಪೀಡಿಯಾ, ವಿಕಿಪೀಡಿಯಾ
theomniguild.com - ಹಣಕಾಸು ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆಗಳು
cofe.ru - ಎನ್ಸೈಕ್ಲೋಪೀಡಿಯಾ ಆಫ್ ಬ್ಯಾಂಕಿಂಗ್ ಮತ್ತು ಹಣಕಾಸು
wininvestors.com - ವಿಜಯ ಹೂಡಿಕೆದಾರರು
dic.academic.ru - ಅಕಾಡೆಮಿಶಿಯನ್ ನಿಘಂಟು
glossary.ru - ಗ್ಲಾಸರಿ
ಇನ್ವೆಸ್ಟರ್ ಎನ್ಸೈಕ್ಲೋಪೀಡಿಯಾ. 2013 .
ಇತರ ನಿಘಂಟುಗಳಲ್ಲಿ "" ಏನೆಂದು ನೋಡಿ:
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್- (ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಂಡ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್, SEC) ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ಸ್ ಮತ್ತು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ವ್ಯಾಪಾರಿಗಳ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ನಿಕಟವಾಗಿ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡುವ ಅಮೇರಿಕನ್ ಸರ್ಕಾರಿ ಸಂಸ್ಥೆ. ಆಯೋಗವು ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ನಲ್ಲಿ ಕೈಗೊಳ್ಳುವ ಸ್ವಾಧೀನಗಳನ್ನು ಸಹ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡುತ್ತದೆ. IN…… ಹಣಕಾಸು ನಿಘಂಟು
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್- US SEC ... ವಿಕಿಪೀಡಿಯಾ
ಭದ್ರತೆಗಳು ಮತ್ತು ವಿನಿಮಯ ಆಯೋಗ- ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ಗಳು ಮತ್ತು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ವ್ಯಾಪಾರಿಗಳ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ನಿಕಟವಾಗಿ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡುವ ಅಮೇರಿಕನ್ ಸರ್ಕಾರಿ ಸಂಸ್ಥೆ. ಆಯೋಗವು ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ನಲ್ಲಿ ಕೈಗೊಳ್ಳುವ ಸ್ವಾಧೀನಗಳನ್ನು ಸಹ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡುತ್ತದೆ. ಯಾವುದೇ ವ್ಯಕ್ತಿ ಅಥವಾ ಸಂಘಟನೆಯ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ... ತಾಂತ್ರಿಕ ಅನುವಾದಕರ ಮಾರ್ಗದರ್ಶಿ
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್- (ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಂಡ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್, ಎಸ್‌ಇಸಿ) ಸ್ಟಾಕ್ ಬ್ರೋಕರ್ಗಳು ಮತ್ತು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ವ್ಯಾಪಾರಿಗಳ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ನೋಡಿಕೊಳ್ಳುವ ಅಮೇರಿಕನ್ ಸರ್ಕಾರಿ ಸಂಸ್ಥೆ. ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ನಲ್ಲಿ ನಡೆಸಲಾದ ಸ್ವಾಧೀನಗಳ ಮೇಲೆ ನಿಯಂತ್ರಣವನ್ನು ವ್ಯಾಯಾಮ ಮಾಡುತ್ತದೆ. ಒಂದು ವೇಳೆ…… ವ್ಯವಹಾರ ಪದಗಳ ನಿಘಂಟು
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್- (ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಂಡ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್, ಎಸ್‌ಇಸಿ) ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ನಲ್ಲಿ, ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಮತ್ತು ನಿಯಂತ್ರಣ ಪಾಲನ್ನು ಖರೀದಿಸುವ ಮೂಲಕ ಕಂಪನಿಗಳನ್ನು ಸ್ವಾಧೀನಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳುವ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯನ್ನು ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡುವ ಮುಖ್ಯ ಸರ್ಕಾರಿ ಸಂಸ್ಥೆ. ಆರ್ಥಿಕತೆ. ನಿಘಂಟು. ಎಂ... ಆರ್ಥಿಕ ನಿಘಂಟು
ಭದ್ರತೆಗಳು ಮತ್ತು ವಿನಿಮಯ ಆಯೋಗ- ಹಿಂದೆ ನಿರ್ವಹಿಸಿದ ಕಾರ್ಯಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲು 1934 ರ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಆಕ್ಟ್ ಮತ್ತು 1933 ರ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಆಕ್ಟ್ನಿಂದ ರಚಿಸಲ್ಪಟ್ಟ ಫೆಡರಲ್ ಏಜೆನ್ಸಿ... ... ಹಣಕಾಸು ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆ ವಿವರಣಾತ್ಮಕ ನಿಘಂಟು
ಅಧಿಕೃತ ವೆಬ್‌ಸೈಟ್ sec.gov
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಂಡ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ (SEC) - ಈ US ಸರ್ಕಾರಿ ಸಂಸ್ಥೆಯು ಅಮೇರಿಕನ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮತ್ತು ನಿಯಂತ್ರಣಕ್ಕೆ ಜವಾಬ್ದಾರರಾಗಿರುವ ಮುಖ್ಯ ಸಂಸ್ಥೆಯಾಗಿದೆ. ಅಧ್ಯಕ್ಷ ರೂಸ್ವೆಲ್ಟ್ ನೇತೃತ್ವದಲ್ಲಿ 1934 ರಲ್ಲಿ ಆಯೋಗವನ್ನು ರಚಿಸಲಾಯಿತು. ಆಯೋಗವನ್ನು ರಚಿಸುವ ಉದ್ದೇಶವು ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ನಲ್ಲಿನ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಷೇರು ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ವಿಶ್ವಾಸವನ್ನು ಪುನಃಸ್ಥಾಪಿಸುವುದು.
ಆದ್ದರಿಂದ 1933 ಮತ್ತು 1934 ರಲ್ಲಿ, 2 ಕಾನೂನುಗಳನ್ನು ಅಳವಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲಾಯಿತು - ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಕಾನೂನು (ನೆಗೋಶಬಲ್ ಪೇಪರ್ ಆಕ್ಟ್) ಮತ್ತು ಸ್ಟಾಕ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳ ಕಾನೂನು (ನೆಗೋಶಬಲ್ ಪೇಪರ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಆಕ್ಟ್). ಆ ಸಮಯದಲ್ಲಿ, SEC ಯ ಮುಖ್ಯ ಗುರಿಯು ಹಣಕಾಸಿನ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ, ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ ಬಾಂಡ್ ಮತ್ತು ಷೇರು ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳಲ್ಲಿ ಸಾರ್ವಜನಿಕ ವಿಶ್ವಾಸವನ್ನು ಪುನಃಸ್ಥಾಪಿಸುವುದು.
ಮರಣದಂಡನೆ ಮಾರ್ಗಗಳುಗುರಿಗಳನ್ನು ಎರಡು ಉಪ ಅಂಶಗಳಾಗಿ ವಿಂಗಡಿಸಬಹುದು:
1. ತಮ್ಮ ಸೆಕ್ಯುರಿಟಿಗಳನ್ನು ಮಾರಾಟ ಮಾಡುವ ಕಂಪನಿಗಳು ತಮ್ಮ ಬಗ್ಗೆ ಸತ್ಯವಾದ ಮತ್ತು ವಿಶ್ವಾಸಾರ್ಹ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಒದಗಿಸಬೇಕು, ಅವರ ಆರ್ಥಿಕ ಆರೋಗ್ಯ, ಹಾಗೆಯೇ ಅವರು ಮಾರಾಟ ಮಾಡುತ್ತಿರುವ ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಭದ್ರತೆಗಳು ಮತ್ತು ಈ ಸೆಕ್ಯುರಿಟಿಗಳಲ್ಲಿ ಹೂಡಿಕೆ ಮಾಡುವ ಅಪಾಯಗಳ ಬಗ್ಗೆ.
2. ಬ್ರೋಕರ್ಗಳು, ಡೀಲರ್‌ಗಳು ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ಗಳು ಹೂಡಿಕೆದಾರರನ್ನು ನ್ಯಾಯಯುತವಾಗಿ ಮತ್ತು ನ್ಯಾಯಯುತವಾಗಿ ನಡೆಸಿಕೊಳ್ಳಬೇಕು ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ಹಿತಾಸಕ್ತಿಗಳಿಗೆ ಮೊದಲ ಸ್ಥಾನ ನೀಡಬೇಕು.
ಯುಎಸ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಂಡ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ನ ಮೊದಲ ಅಧ್ಯಕ್ಷರು ಜೋಸೆಫ್ ಕೆನಡಿ (ಯುಎಸ್ ಅಧ್ಯಕ್ಷ ಜಾನ್ ಎಫ್ ಕೆನಡಿ ಅವರ ತಂದೆ), ಅವರನ್ನು ಅಧ್ಯಕ್ಷ ಫ್ರಾಂಕ್ಲಿನ್ ಡೆಲಾನೊ ರೂಸ್ವೆಲ್ಟ್ ನೇಮಿಸಿದರು.
ಇಂದು, ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ (SEC) ಯ ಉದ್ದೇಶವು ಹೂಡಿಕೆದಾರರನ್ನು ರಕ್ಷಿಸುವುದು, ನ್ಯಾಯಯುತ ಮತ್ತು ಪರಿಣಾಮಕಾರಿ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವುದು ಮತ್ತು ಬಂಡವಾಳದ ಮೆಚ್ಚುಗೆಯನ್ನು ಉತ್ತೇಜಿಸುವುದು.
ಹೆಚ್ಚು ಹೆಚ್ಚು ಖಾಸಗಿ ಹೂಡಿಕೆದಾರರು ಪ್ರತಿದಿನ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗೆ ಪ್ರವೇಶಿಸಿ ಭವಿಷ್ಯಕ್ಕಾಗಿ ಹಣ ಸಂಪಾದಿಸಲು ಪ್ರಯತ್ನಿಸುತ್ತಿದ್ದಾರೆ, ಉದಾಹರಣೆಗೆ ಮನೆ, ಕಾರು ಖರೀದಿಸುವುದು ಅಥವಾ ತಮ್ಮ ಮಕ್ಕಳಿಗೆ ವಿಶ್ವವಿದ್ಯಾಲಯ ಮತ್ತು ಕಾಲೇಜಿಗೆ ಪಾವತಿಸುವುದು, ಹೂಡಿಕೆದಾರರನ್ನು ರಕ್ಷಿಸುವ ಗುರಿಯು ಬಲವಾದ ಅಡಿಪಾಯವನ್ನು ಹೊಂದಿದೆ ಮತ್ತು ಆಗುತ್ತಿದೆ. ಹೆಚ್ಚು ಪ್ರಸ್ತುತವಾಗಿದೆ.
ಅದರ ಎಲ್ಲಾ ಸಾಮಾನ್ಯ ಜವಾಬ್ದಾರಿಗಳ ಜೊತೆಗೆ, ಆರ್ಥಿಕತೆಯ ಬೆಳವಣಿಗೆಗೆ ಅಗತ್ಯವಾಗಿರುವುದರಿಂದ ಭವಿಷ್ಯಕ್ಕಾಗಿ ಬಂಡವಾಳ ರಚನೆಯನ್ನು ಉತ್ತೇಜಿಸಲು ಎಸ್‌ಇಸಿ ಪ್ರಯತ್ನಿಸುತ್ತದೆ (ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ನ ಅಧಿಕೃತ ಅಭಿಪ್ರಾಯ).
ಸ್ಟಾಕ್‌ಗಳು, ಬಾಂಡ್ಗಳು ಮತ್ತು ಇತರ ಸೆಕ್ಯುರಿಟಿಗಳಲ್ಲಿ ಹೂಡಿಕೆ ಮಾಡುವುದು ಬ್ಯಾಂಕಿನಲ್ಲಿ ಬಂಡವಾಳವನ್ನು ಠೇವಣಿ ಮಾಡುವುದಕ್ಕಿಂತ ಹೆಚ್ಚಿನ ಅಪಾಯವನ್ನು ಹೊಂದಿರುತ್ತದೆ (ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಮೊತ್ತದವರೆಗಿನ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಠೇವಣಿಯು ಸರ್ಕಾರದಿಂದ ಖಾತರಿಪಡಿಸಲ್ಪಡುತ್ತದೆ), ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ (SEC) ಇದರ ಬಗ್ಗೆ ಸಾಕಷ್ಟು ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಒದಗಿಸಲು ಶ್ರಮಿಸುತ್ತದೆ. ಭದ್ರತೆಗಳು. ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ಗಳಲ್ಲಿ ಸೆಕ್ಯುರಿಟಿಗಳನ್ನು ವ್ಯಾಪಾರ ಮಾಡುವ ಕಂಪನಿಗಳ ಹಣಕಾಸು ವರದಿಗಳ ಮುಕ್ತ ಪ್ರಕಟಣೆಯು ಒಂದು ವಿಧಾನವಾಗಿದೆ.
ಭದ್ರತಾ ಆಯೋಗದ ರಚನೆ
SEC ಯ ರಚನೆಯು ಕಮಾಡಿಟಿ ಫ್ಯೂಚರ್ಸ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಕಮಿಷನ್ (CFTC) ಯಂತೆಯೇ ಇರುತ್ತದೆ. ಅಧ್ಯಕ್ಷರು ಆಯುಕ್ತರಲ್ಲಿ ಒಬ್ಬರನ್ನು ಅಧ್ಯಕ್ಷರಾಗಿ ನೇಮಿಸುತ್ತಾರೆ. ಐದು ಆಯೋಗದ ಸದಸ್ಯರಲ್ಲಿ ಮೂರಕ್ಕಿಂತ ಹೆಚ್ಚು ಒಂದೇ ಪಕ್ಷದವರು ಇರುವಂತಿಲ್ಲ. ಅಂದರೆ, ಯಾವಾಗಲೂ, ಇಬ್ಬರು ಡೆಮಾಕ್ರಟಿಕ್ ಪಕ್ಷದಿಂದ (ರಿಪಬ್ಲಿಕನ್ನರು) ಮತ್ತು ಮೂವರು ರಿಪಬ್ಲಿಕನ್ ಪಕ್ಷದಿಂದ (ಡೆಮಾಕ್ರಾಟ್‌ಗಳು)
ಈ ರಚನೆಯಿಂದ ಅತ್ಯಂತ ಪ್ರಮುಖ ಇಲಾಖೆಗಳು:
- ಕಾನೂನಿನ ಅನುಸರಣೆಯನ್ನು ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡುವ ಇಲಾಖೆ - ಆರೋಪಿಯ ಅಪರಾಧದ ವಸ್ತು ಸಾಕ್ಷ್ಯವನ್ನು ಹುಡುಕುತ್ತದೆ, ನ್ಯಾಯಾಲಯದಲ್ಲಿ ಮೊಕದ್ದಮೆಗಳನ್ನು ಹೂಡುತ್ತದೆ;
- ಕಾರ್ಪೊರೇಟ್ ಹಣಕಾಸು ಇಲಾಖೆ - ಕಂಪನಿಗಳ ಹಣಕಾಸು ವರದಿಯ ಜವಾಬ್ದಾರಿ;
- ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ಸಂರಕ್ಷಣಾ ಇಲಾಖೆ - ಹೂಡಿಕೆದಾರರನ್ನು ರಕ್ಷಿಸುತ್ತದೆ, ಬಂಡವಾಳ ರಚನೆಯ ಕಲ್ಪನೆಯನ್ನು ಉತ್ತೇಜಿಸುತ್ತದೆ;
- ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರ್ಕೆಟ್ಸ್ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣಾ ಇಲಾಖೆ - ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳನ್ನು ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡುತ್ತದೆ.
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ (SEC) ವ್ಯಾಪ್ತಿ
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಜಗತ್ತಿನಲ್ಲಿ ಪ್ರಮುಖ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಭಾಗವಹಿಸುವವರನ್ನು ನೋಡಿಕೊಳ್ಳುತ್ತದೆ: ಷೇರುಗಳು, ಕಾರ್ಪೊರೇಟ್, ಸರ್ಕಾರ ಮತ್ತು ಪುರಸಭೆಯ ಬಾಂಡ್ಗಳು. ಸಕ್ರಿಯವಾಗಿ ನಿಯಂತ್ರಿತ ಭಾಗವಹಿಸುವವರು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ಗಳು, ಕ್ಲಿಯರಿಂಗ್ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು, ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಬ್ರೋಕರ್ಗಳು ಮತ್ತು ವಿತರಕರು, ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರು ಮತ್ತು ಮ್ಯೂಚುಯಲ್ ಫಂಡ್ಗಳು (MIF ಗಳು) ಸೇರಿವೆ.
ಎಸ್‌ಇಸಿ ವಿಶ್ವ-ಪ್ರಸಿದ್ಧ ಅಂತರಾಷ್ಟ್ರೀಯ ರೇಟಿಂಗ್ ಏಜೆನ್ಸಿಗಳು ಎಂದು ಕರೆಯಲ್ಪಡುವ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮತ್ತು ಸಕ್ರಿಯವಾಗಿ ಸಹಕರಿಸುತ್ತದೆ. ಉದಾಹರಣೆಗೆ, ಮೂಡೀಸ್ ಮತ್ತು ಸ್ಟ್ಯಾಂಡರ್ಡ್ ಮತ್ತು ಪೂವರ್ಸ್. US ವಿನಿಮಯ ಕೇಂದ್ರಗಳಲ್ಲಿ ತನ್ನ ಭದ್ರತೆಗಳನ್ನು ನೀಡಲು ಬಯಸುವ ಯಾವುದೇ ಕಂಪನಿಯು ಅಂತರರಾಷ್ಟ್ರೀಯ ರೇಟಿಂಗ್ ಏಜೆನ್ಸಿಗಳಲ್ಲಿ ಒಂದರಿಂದ ರೇಟಿಂಗ್ ಅನ್ನು ಪಡೆಯಬೇಕು.
ಈ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳಲ್ಲಿ ನೇರ ವ್ಯಾಪಾರದ ಜೊತೆಗೆ, ಎಸ್‌ಇಸಿ ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್ನಲ್ಲಿ ವಿಲೀನಗಳನ್ನು ಸಹ ನೋಡಿಕೊಳ್ಳುತ್ತದೆ.
ಸ್ಟಾಕ್‌ಗಳು ಅಥವಾ ಬಾಂಡ್‌ಗಳನ್ನು ಆಧರಿಸಿದ ವ್ಯುತ್ಪನ್ನ ಹಣಕಾಸು ಸಾಧನಗಳು ಸಹ SEC ಯ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಯಲ್ಲಿ ಬರುತ್ತವೆ.
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ ಮೂಲಕ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಯ ವಿಧಾನಗಳು
ನಿಯಮದಂತೆ, ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ ಹೂಡಿಕೆದಾರರಿಂದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಪಡೆಯುತ್ತದೆ, ಒದಗಿಸಿದ ಸೇವೆಗಳು ಮತ್ತು ಅವರ ಖಾತೆಗಳನ್ನು ನಿಕಟವಾಗಿ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡುವವರು.
ಹೂಡಿಕೆದಾರರಲ್ಲದೆ, ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಯ ವಿಧಾನಗಳಲ್ಲಿ ಒಂದಾಗಿದೆ:
- ವಿನಿಮಯದೊಂದಿಗೆ ಸಕ್ರಿಯ ಕೆಲಸ,
- ಸ್ಥಳೀಯ ಮತ್ತು ವಿದೇಶಿ ನಿಯಂತ್ರಕರೊಂದಿಗೆ ಸಹಕಾರ,
- ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಭಾಗವಹಿಸುವವರ ಪ್ರಮಾಣಿತ ವರದಿ,
- ಎರಡು ಸ್ವತಂತ್ರ ಸ್ವಯಂ-ನಿಯಂತ್ರಕ ಸಂಸ್ಥೆಗಳಿಂದ ಸಕ್ರಿಯ ನೆರವು ಹಣಕಾಸು ಉದ್ಯಮ ನಿಯಂತ್ರಣ ಪ್ರಾಧಿಕಾರ (FINRA) ಮತ್ತು ಪುರಸಭೆಯ ನೆಗೋಶಬಲ್ ಪೇಪರ್ ರೂಲ್‌ಮೇಕಿಂಗ್ ಬೋರ್ಡ್ (MSRB).
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ ಅನ್ನು ವೀಕ್ಷಿಸಲು ಏಕೆ ಮುಖ್ಯವಾಗಿದೆ
ಮೊದಲನೆಯದಾಗಿ, ಕಮಾಡಿಟಿ ಫ್ಯೂಚರ್ಸ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಕಮಿಷನ್‌ನಂತೆ, ನಾವೆಲ್ಲರೂ ಹೆಚ್ಚು ಅಥವಾ ಕಡಿಮೆ ಪ್ರಮಾಣದಲ್ಲಿ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳಲ್ಲಿ ಭಾಗವಹಿಸುವವರಾಗಿರುವುದರಿಂದ, ಪರಿಚಯಿಸಲಾದ ನಿಯಮಗಳು ನಮಗೂ ಅನ್ವಯಿಸುತ್ತವೆ. ನೀವು ಸೆಕ್ಯುರಿಟಿಗಳ ಆಧಾರದ ಮೇಲೆ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಡೆರಿವೇಟಿವ್‌ಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿರುವ ಸ್ಟಾಕ್‌ಗಳು, ಬಾಂಡ್ಗಳು, ಇಟಿಎಫ್‌ಗಳನ್ನು ವ್ಯಾಪಾರ ಮಾಡುತ್ತಿದ್ದರೆ ಅವು ನಿಮಗೆ ವಿಶೇಷವಾಗಿ ಕಾಳಜಿ ವಹಿಸುತ್ತವೆ.
ಅಂತಹ ಸಾಧನಗಳ ಉದಾಹರಣೆಯೆಂದರೆ ಸ್ಟಾಕ್ ಇಂಡೆಕ್ಸ್ ಫ್ಯೂಚರ್ಸ್ ಒಪ್ಪಂದದ ಮೇಲಿನ CFD, ಸ್ಟಾಕ್ ಇಂಡೆಕ್ಸ್‌ನಲ್ಲಿನ ಆಯ್ಕೆ, ಸ್ಟಾಕ್ ಇಂಡೆಕ್ಸ್‌ನಲ್ಲಿ ಭವಿಷ್ಯದ ಒಪ್ಪಂದ ಮತ್ತು ಕೆಲವು ಇಟಿಎಫ್‌ಗಳಲ್ಲಿ CFD ಗಳು.
ಎರಡನೆಯದಾಗಿಈ ಸಂಸ್ಥೆಗೆ ವರದಿ ಮಾಡುವ ಬ್ರೋಕರ್ ಮೂಲಕ ನೀವು ವ್ಯಾಪಾರ ಮಾಡಿದರೆ, ಅವನು ಏನು ಮತ್ತು ಮಾಡಲು ಅನುಮತಿಸಲಾಗುವುದಿಲ್ಲ ಎಂಬುದನ್ನು ನೀವು ಕಂಡುಹಿಡಿಯಬಹುದು.
ಮತ್ತು ಮೂರನೆಯದಾಗಿ, ನೀವು ಸ್ಟಾಕ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳಲ್ಲಿನ ಪ್ರಸ್ತುತ ಸಮಸ್ಯೆಗಳು ಮತ್ತು ದೊಡ್ಡ ಹಗರಣಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಕಲಿಯಬಹುದು.
ವ್ಯಾಪಾರ ಮತ್ತು ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಇಲಾಖೆಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ ಅನ್ನು ಕ್ರಮಬದ್ಧ, ನಿಷ್ಪಕ್ಷಪಾತ ಮತ್ತು ಅರ್ಹವಾದ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸಲು ಸ್ಥಾಪಿಸಲಾಗಿದೆ. ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ (ಸ್ಟಾಕ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳು ಮತ್ತು ಇತರ ಕಂಪನಿಗಳು ಮತ್ತು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಘಟಕಗಳು) ಒಳಗೊಂಡಿರುವ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಮತ್ತು ಸಂಸ್ಥೆಗಳ ದಿನನಿತ್ಯದ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ವಿಭಾಗದ ಸಿಬ್ಬಂದಿ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡುತ್ತಾರೆ.
ವ್ಯಾಪಾರ ಮತ್ತು ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಇಲಾಖೆಖಾಸಗಿ, ಲಾಭೋದ್ದೇಶವಿಲ್ಲದ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟರ್ ಪ್ರೊಟೆಕ್ಷನ್ ಕಾರ್ಪೊರೇಷನ್ (SIPC) ಅನ್ನು ಸಹ ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡುತ್ತದೆ, ಇದು ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ಹಣವನ್ನು ದಿವಾಳಿತನ ಅಥವಾ ಹೂಡಿಕೆ ಸಂಸ್ಥೆಗಳ ವೈಫಲ್ಯದ ವಿರುದ್ಧ ವಿಮೆ ಮಾಡುತ್ತದೆ.
ಹೂಡಿಕೆ ನಿರ್ವಹಣೆ ಇಲಾಖೆಭದ್ರತೆಗಳು ಮತ್ತು ವಿನಿಮಯ ಆಯೋಗವು ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮತ್ತು ನಿಯಂತ್ರಣದ ಮೂಲಕ ಬಂಡವಾಳ ರಚನೆಯನ್ನು ಉತ್ತೇಜಿಸಲು ಉದ್ದೇಶಿಸಿದೆ. ಅಮೇರಿಕನ್ ಹೂಡಿಕೆ ನಿರ್ವಹಣಾ ಉದ್ಯಮದ ಮೌಲ್ಯವನ್ನು SEC $26 ಟ್ರಿಲಿಯನ್ ಎಂದು ಅಂದಾಜಿಸಿದೆ. ಮೇ 2010 ರಂತೆ.
ಬಂಡವಾಳ ನಿರ್ವಾಹಕರು, ವಿಶ್ಲೇಷಕರು, ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಗಾರರು ಮತ್ತು ಉದ್ಯಮದಲ್ಲಿನ ವೈಯಕ್ತಿಕ ಗ್ರಾಹಕರು ಮಾಡಿದ ಹೂಡಿಕೆ ನಿರ್ಧಾರಗಳು ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಉಪಯುಕ್ತ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಒದಗಿಸುವ ಮೂಲಕ ಸಂಪತ್ತನ್ನು ನಿರ್ಮಿಸಲು ಸಹಾಯ ಮಾಡುವ ಒಂದು ಮಾರ್ಗವಾಗಿದೆ. ಅಂತಹ ಮಾಹಿತಿಯು ಸುಲಭವಾಗಿ ಲಭ್ಯವಿರುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ನೀವು SEC ವೆಬ್‌ಸೈಟ್‌ನಲ್ಲಿ ಅಥವಾ ಇತರ ಹಣಕಾಸು ಸೈಟ್‌ಗಳಲ್ಲಿ ಷೇರುಗಳಲ್ಲಿ ಆಸಕ್ತಿ ಹೊಂದಿರುವ ಕಂಪನಿಯ ಆರ್ಥಿಕ ಸ್ಥಿತಿ ಮತ್ತು ಆರ್ಥಿಕ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಸುಲಭವಾಗಿ ಕಂಡುಹಿಡಿಯಬಹುದು.
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಾಗಿ ಫೆಡರಲ್ ಕಮಿಷನ್(ಎಫ್‌ಸಿಎಸ್‌ಎಂ ಆಫ್ ರಷ್ಯಾ) - ರಶಿಯಾದಲ್ಲಿ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯನ್ನು ನಿಯಂತ್ರಿಸುವ ರಷ್ಯಾದ ಫೆಡರಲ್ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಾಹಕ ಸಂಸ್ಥೆ, ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಅಭಿವೃದ್ಧಿಯ ಕ್ಷೇತ್ರದಲ್ಲಿ ರಾಜ್ಯ ನೀತಿಯನ್ನು ಅನುಸರಿಸಿತು, ವಿತರಕರು ಮತ್ತು ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಭಾಗವಹಿಸುವವರ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ನಿಯಂತ್ರಿಸುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ಸೆಕ್ಯುರಿಟಿಗಳ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವುದನ್ನು ಖಚಿತಪಡಿಸುತ್ತದೆ -2004 ರಿಂದ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ
ಮಾರ್ಚ್ 13, 2004 ರಂದು, ರಷ್ಯಾದ ಫೆಡರಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಕಮಿಷನ್ನ ಅಧಿಕಾರವನ್ನು ಹಣಕಾಸು ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳಿಗಾಗಿ ಫೆಡರಲ್ ಸೇವೆಗೆ ವರ್ಗಾಯಿಸಲಾಯಿತು.
ಕಥೆ
ಮಾರ್ಚ್ 9, 1993 ರ ರಷ್ಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟದ ಅಧ್ಯಕ್ಷರ ಆದೇಶದ ಪ್ರಕಾರ, "ರಷ್ಯಾದ ಒಕ್ಕೂಟದ ಅಧ್ಯಕ್ಷರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ನಲ್ಲಿ," ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಸ್ಟಾಕ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ ಅಧ್ಯಕ್ಷರ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ರಷ್ಯಾದ ಒಕ್ಕೂಟವನ್ನು ರಚಿಸಲಾಯಿತು.
ಜುಲೈ 1, 1996 ರ ದಿನಾಂಕ 1009 ರ ದಿನಾಂಕದ ರಷ್ಯಾದ ಒಕ್ಕೂಟದ ಅಧ್ಯಕ್ಷರ ತೀರ್ಪಿನ ಮೂಲಕ "ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರ್ಕೆಟ್ಗಾಗಿ ಫೆಡರಲ್ ಕಮಿಷನ್ನಲ್ಲಿ" ಆಯೋಗವನ್ನು ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರ್ಕೆಟ್ಗಾಗಿ ಫೆಡರಲ್ ಕಮಿಷನ್ ಆಗಿ ಪರಿವರ್ತಿಸಲಾಯಿತು.
ರಶಿಯಾದ ಫೆಡರಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಕಮಿಷನ್ನ ಮುಖ್ಯ ಕಾರ್ಯಗಳು ಮತ್ತು ಅಧಿಕಾರಗಳನ್ನು ಏಪ್ರಿಲ್ 22, 1996 ನಂ 39-ಎಫ್ಜೆಡ್ "ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ" ಫೆಡರಲ್ ಕಾನೂನು ನಿರ್ಧರಿಸುತ್ತದೆ.
ಏಪ್ರಿಲ್ 3, 2000 ರ ದಿನಾಂಕದ ರಷ್ಯಾದ ಒಕ್ಕೂಟದ ಅಧ್ಯಕ್ಷರ ತೀರ್ಪು ಸಂಖ್ಯೆ 620 "ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಾಗಿ ಫೆಡರಲ್ ಆಯೋಗದ ಸಮಸ್ಯೆಗಳು" ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಾಗಿ ಫೆಡರಲ್ ಆಯೋಗದ ನಿಯಮಗಳ ಹೊಸ ಆವೃತ್ತಿಯನ್ನು ಅನುಮೋದಿಸಿತು ಮತ್ತು ಅದನ್ನು ಶಾಸನದ ಅನುಸರಣೆಗೆ ತಂದಿತು. ಆ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ಜಾರಿಯಲ್ಲಿದ್ದ ರಷ್ಯಾದ ಒಕ್ಕೂಟದ.
ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಫೆಡರಲ್ ಆಯೋಗದ ಮೊದಲ ಮುಖ್ಯಸ್ಥ ಡಿ.ವಿ. ಐವಿ ಕೋಸ್ಟಿಕೋವ್ (2000 - 2004) ನೇತೃತ್ವದಲ್ಲಿ ರಷ್ಯಾದ ಫೆಡರಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಕಮಿಷನ್ ಅತ್ಯಂತ ಮಹತ್ವದ ಸ್ಥಾನವನ್ನು ಪಡೆಯಿತು. ಈ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ, ಹೂಡಿಕೆ ನಿಧಿಗಳ ಮೇಲಿನ ಕಾನೂನುಗಳು, ಜಂಟಿ ಸ್ಟಾಕ್ ಕಂಪನಿಗಳ ಮೇಲಿನ ಕಾನೂನಿಗೆ ತಿದ್ದುಪಡಿಗಳು, ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿನ ಕಾನೂನಿಗೆ ತಿದ್ದುಪಡಿಗಳನ್ನು ಅಳವಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲಾಯಿತು, ಇದು ವ್ಯಾಪಕ ಶ್ರೇಣಿಯ ಹಣಕಾಸು ಸಾಧನಗಳ ಅಭಿವೃದ್ಧಿಯನ್ನು ಖಚಿತಪಡಿಸುತ್ತದೆ - ಕಾರ್ಪೊರೇಟ್ ಬಾಂಡ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ, ಉತ್ಪನ್ನ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ, ಮ್ಯೂಚುಯಲ್ ಫಂಡ್ಗಳು. , ಸಾಹಸೋದ್ಯಮ ನಿಧಿಗಳು, ರಷ್ಯಾದ ಒಕ್ಕೂಟದ ತೆರಿಗೆ ಕೋಡ್‌ಗೆ ತಿದ್ದುಪಡಿಗಳು ನಾಗರಿಕರ ಹೂಡಿಕೆಗಳನ್ನು ತೆರಿಗೆಗಳಿಂದ ವಿನಾಯಿತಿ ನೀಡುತ್ತವೆ, ಈ ಅವಧಿಯಲ್ಲಿ ರಷ್ಯಾದ ಕಾರ್ಪೊರೇಟ್ ನೀತಿ ಸಂಹಿತೆಯನ್ನು ಅಭಿವೃದ್ಧಿಪಡಿಸಲಾಯಿತು ಮತ್ತು ಅಳವಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲಾಯಿತು, ಇದು ಷೇರುದಾರರ ನಡುವಿನ ಸಂಬಂಧಗಳನ್ನು ನಿಯಂತ್ರಿಸಲು ಮತ್ತು ಜಂಟಿ-ಸ್ಟಾಕ್ ನಿರ್ವಹಣೆಗೆ ಮುಖ್ಯ ದಾಖಲೆಯಾಗಿ ಉಳಿದಿದೆ. ಕಂಪನಿಗಳು.
ಮಾರ್ಚ್ 13, 2004 ರಂದು, ರಷ್ಯಾದ ಒಕ್ಕೂಟದ ಫೆಡರಲ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಕಮಿಷನ್ ಅನ್ನು ಮಾರ್ಚ್ 9, 2004 ರ ರಷ್ಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟದ ಅಧ್ಯಕ್ಷರ ತೀರ್ಪಿನಿಂದ ರದ್ದುಗೊಳಿಸಲಾಯಿತು ಸಂಖ್ಯೆ 314 "ಫೆಡರಲ್ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಾಹಕ ಅಧಿಕಾರಿಗಳ ವ್ಯವಸ್ಥೆ ಮತ್ತು ರಚನೆಯ ಮೇಲೆ" ಎಲ್ಲಾ ಅಧಿಕಾರಗಳ ವರ್ಗಾವಣೆಯೊಂದಿಗೆ
